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西藏华闻资产遭责令改正 未对基金产品风险评级
时间: 2021-08-27

  中国网财经12月25日讯 据证监会网站消息,西藏证监局发布关于对西藏华闻资产管理有限责任公司(以下简称华闻资产)采取责令改正措施。

  西藏证监局于2019年9月24~25日对华闻资产进行了现场检查,发现华闻资产存在未对基金产品进行风险评级。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,现决定对华闻资产采取责令改正的行政监管措施,并计入诚信档案。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条规定:私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。香港最快开特马现场

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