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鸿阳证券投资基金2015年半年度报告摘要
时间: 2022-08-05

  》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《鸿阳证券投资基金基金合同》和中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2015年半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2015年6月30日的财务状况以及2015年半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 除财务报表附注6.4.5.2之外,本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策变更的说明 本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。 会计估计变更的说明 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外),鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息,本基金本报告期改为采用第三方估值机构根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。 自2015年3月27日起,本公司对旗下证券投资基金持有的在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(估值处理标准另有规定的除外)的估值方法进行调整,采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值。2015年3月27日,相关调整对前一估值日基金资产净值的影响不超过0.5%。 差错更正的说明 本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下: (1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。基金买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。 (2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。自2013年1月1日起,对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 关联方关系 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内存在控制关系以及其他重大利害关系的关联方未发生变化。 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系  宝盈基金管理有限公司 基金发起人、基金管理人  中国农业银行股份有限公司 基金托管人  注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 通过关联方交易单元进行的交易 本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行交易。 关联方报酬 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日  当期发生的基金应支付的管理费 20,844,909.98 12,436,597.47  其中:支付销售机构的客户维护费 - -  注:支付基金管理人宝盈基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日基金管理人报酬=前一日基金资产净值×1.5%÷当年天数 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日  当期发生的基金应支付的托管费 3,474,151.63 2,072,766.13  注:支付基金托管人中国农业银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期间及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券(含回购)交易。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位:份 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日  基金合同生效日(2001年12月10日)持有的基金份额 - -  期初持有的基金份额 5,000,000.00 5,000,000.00  期间申购/买入总份额 - -  期间因拆分变动份额 - -  减:期间赎回/卖出总份额 - -  期末持有的基金份额 5,000,000.00 5,000,000.00  期末持有的基金份额 占基金总份额比例 0.25% 0.25%  注:本基金管理人运用固有资金投资本基金所采用的费率适用招募说明书规定的费率结构。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位:份 关联方名称 本期末 2015年6月30日 上年度末 2014年12月31日   持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的比例 持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的比例  中国对外经济贸易信托有限公司 3,000,000.00 0.15% 3,000,000.00 0.15%  华泰联合证券 3,000,000.00 0.15% 3,000,000.00 0.15%  重庆国际信托有限公司 3,000,000.00 0.15% 3,000,000.00 0.15%  天津信托投资有限责任公司 3,000,000.00 0.15% 3,000,000.00 0.15%  山东省国际信托有限公司 3,000,000.00 0.15% 3,000,000.00 0.15%  注:1、本基金以上各关联方投资本基金所采用的费率适用招募说明书规定的费率结构。 2、以上各关联方均为本基金发起人。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方 名称 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  中国农业银行 69,602,152.59 136,602.87 5,416,938.75 74,255.49  注:本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管,按银行同业利率计息。 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间未参与关联方承销证券。 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期内及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。 期末(2015年6月30日)本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.12.1.1受限证券类别:股票  证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 (单位:股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注  000050 深天马A 2014年9月26日 2015年9月29日 非公开发行流通受限 14.60 21.17 4,159,530 60,729,138.00 88,057,250.10 -  600893 中航动力 2014年7月2日 2015年7月1日 非公开发行流通受限 18.58 53.15 1,130,248 21,000,007.84 60,072,681.20 -  注:基金可使用以基金名义开设的股票账户,选择网上或者网下一种方式进行新股申购,基金作为个人投资者参与认购获配的新股,从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量(股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注  002549 凯美特气 2015年4月2日 重大事项 19.97 - - 15,203,020 112,687,463.41 303,604,309.40 -  002368 太极股份 2015年5月14日 重大事项 52.73 - - 4,360,091 129,351,462.07 229,907,598.43 -  002522 浙江众成 2015年6月23日 重大事项 26.64 2015年7月13日 27.54 4,000,000 15,307,900.50 106,560,000.00 -  002309 中利科技 2015年6月2日 重大事项 27.94 2015年7月21日 30.05 3,693,100 75,205,659.30 103,185,214.00 -  002316 键桥通讯 2015年2月17日 重大事项 14.95 - - 2,000,095 19,999,786.92 29,901,420.25 -  000024 招商地产 2015年4月3日 重大事项 36.43 - - 808,454 20,469,409.04 29,451,979.22 -  002739 万达院线 99,920 11,948,958.60 24,389,472.80 -  002303 美盈森 2015年6月9日 重大事项 47.70 2015年7月13日 21.43 300,000 5,337,145.44 14,310,000.00 -  600978 宜华木业 2015年6月18日 重大事项 22.44 - - 500,000 11,120,308.55 11,220,000.00 -  300431 暴风科技 2015年6月11日 重大事项 307.56 2015年7月13日 276.80 20,205 144,263.70 6,214,249.80 -  600061 国投安信 2015年6月8日 重大事项 27.45 2015年7月20日 34.04 68,000 2,044,156.00 1,866,600.00 -  注:本基金截至2015年6月30日止持有以上因公布重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票,该类股票将在所公布事项的重大影响消除后,经交易所批准复牌。 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无银行间市场债券正回购交易余额。 交易所市场债券正回购 截至本报告期末2015年6月30日止,本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额60,000,000.00元,于2015年7月1日到期。该类交易要求本基金转入质押库的债券,按证券交易所规定的比例折算为标准券后,不低于债券回购交易的余额。 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 本基金无有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 2,441,944,359.97 76.00   其中:股票 2,441,944,359.97 76.00  2 固定收益投资 627,766,970.80 19.54   其中:债券 627,766,970.80 19.54   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 - -   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 103,499,704.01 3.22  7 其他各项资产 39,939,009.62 1.24  8 合计 3,213,150,044.40 100.00   期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 26,500,950.00 0.84  B 采矿业 22,185,000.00 0.71  C 制造业 1,306,820,456.89 41.53  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 90,984,610.22 2.89  E 建筑业 775,610.00 0.02  F 批发和零售业 - -  G 交通运输、仓储和邮政业 - -  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 283,879,934.02 9.02  J 金融业 43,941,975.00 1.40  K 房地产业 202,444,003.84 6.43  L 租赁和商务服务业 30,865,600.00 0.98  M 科学研究和技术服务业 - -  N 水利、环境和公共设施管理业 303,604,309.40 9.65  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 - -  R 文化、体育和娱乐业 24,389,472.80 0.78  S 综合 105,552,437.80 3.35   合计 2,441,944,359.97 77.61   期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 002549 凯美特气 15,203,020 303,604,309.40 9.65  2 002368 太极股份 4,360,091 229,907,598.43 7.31  3 002305 南国置业 20,275,433 165,042,024.62 5.25  4 002698 博实股份 2,991,772 157,965,561.60 5.02  5 002522 浙江众成 4,000,000 106,560,000.00 3.39  6 300053 欧比特 2,218,481 103,381,214.60 3.29  7 002309 中利科技 3,693,100 103,185,214.00 3.28  8 000791 甘肃电投 6,073,739 90,984,610.22 2.89  9 000050 深天马A 4,159,530 88,057,250.10 2.80  10 300301 长方照明 7,931,957 78,685,013.44 2.50  11 000009 中国宝安 4,368,000 71,242,080.00 2.26  12 002690 美亚光电 1,800,000 70,686,000.00 2.25  13 600893 中航动力 1,130,248 60,072,681.20 1.91  14 000488 晨鸣纸业 5,979,986 53,640,474.42 1.70  15 603001 奥康国际 1,474,065 46,020,309.30 1.46  16 002023 海特高新 2,006,842 45,454,971.30 1.44  17 601788 光大证券 1,630,500 43,941,975.00 1.40  18 000532 力合股份 1,155,620 34,310,357.80 1.09  19 600686 金龙汽车 1,300,000 33,462,000.00 1.06  20 603806 福斯特 480,520 31,325,098.80 1.00  21 600415 小商品城 2,020,000 30,865,600.00 0.98  22 600172 黄河旋风 1,469,020 30,599,686.60 0.97  23 600234 山水文化 1,199,967 30,323,166.09 0.96  24 002316 键桥通讯 2,000,095 29,901,420.25 0.95  25 000024 招商地产 808,454 29,451,979.22 0.94  26 002402 和而泰 999,976 29,099,301.60 0.92  27 300006 莱美药业 618,717 26,542,959.30 0.84  28 600975 新五丰 1,611,000 26,500,950.00 0.84  29 002739 万达院线 五粮液 720,500 22,839,850.00 0.73  31 600055 华润万东 446,500 22,525,925.00 0.72  32 300157 恒泰艾普 1,500,000 22,185,000.00 0.71  33 002019 亿帆鑫富 499,902 17,146,638.60 0.54  34 603456 九洲药业 331,853 16,934,458.59 0.54  35 000810 创维数字 680,000 16,864,000.00 0.54  36 300348 长亮科技 149,950 16,494,500.00 0.52  37 002192 *ST路翔 499,907 15,352,143.97 0.49  38 002303 美盈森 300,000 14,310,000.00 0.45  39 002366 丹甫股份 158,600 11,638,068.00 0.37  40 600685 广船国际 212,691 11,430,014.34 0.36  41 600978 宜华木业 500,000 11,220,000.00 0.36  42 300258 精锻科技 676,687 10,522,482.85 0.33  43 002029 七匹狼 499,923 10,498,383.00 0.33  44 002313 日海通讯 500,000 9,580,000.00 0.30  45 000036 华联控股 1,000,000 7,950,000.00 0.25  46 300431 暴风科技 20,205 6,214,249.80 0.20  47 300206 理邦仪器 155,842 4,990,060.84 0.16  48 300318 博晖创新 100,000 4,770,000.00 0.15  49 300342 天银机电 115,127 4,219,404.55 0.13  50 600061 国投安信 68,000 1,866,600.00 0.06  51 300414 中光防雷 14,120 1,184,950.40 0.04  52 300449 汉邦高科 11,723 1,168,783.10 0.04  53 300468 四方精创 12,309 1,059,804.90 0.03  54 300438 鹏辉能源 14,318 989,373.80 0.03  55 002766 索菱股份 25,350 862,153.50 0.03  56 002314 雅致股份 60,500 775,610.00 0.02  57 603026 石大胜华 24,000 552,960.00 0.02  58 300469 信息发展 6,596 302,360.64 0.01  59 300461 田中精机 6,050 293,304.00 0.01  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于宝盈基金管理有限公司网站的半年度报告正文。 报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 601318 中国平安 123,644,127.68 5.91  2 002305 南国置业 122,729,939.26 5.87  3 601166 兴业银行 81,062,348.79 3.88  4 601788 光大证券 67,498,428.81 3.23  5 002142 宁波银行 62,180,465.87 2.97  6 000876 新希望 53,426,738.68 2.56  7 300157 恒泰艾普 51,540,701.71 2.46  8 000024 招商地产 50,637,135.34 2.42  9 000488 晨鸣纸业 38,768,455.27 1.85  10 000732 泰禾集团 36,552,695.58 1.75  11 600518 康美药业 36,308,259.48 1.74  12 600234 山水文化 36,151,011.10 1.73  13 002402 和而泰 34,482,656.12 1.65  14 300407 凯发电气 32,570,734.48 1.56  15 002368 太极股份 29,964,246.12 1.43  16 603806 福斯特 29,408,948.28 1.41  17 000532 力合股份 29,120,950.74 1.39  18 600172 黄河旋风 27,833,002.00 1.33  19 600415 小商品城 27,581,219.99 1.32  20 600686 金龙汽车 27,108,114.42 1.30  注:1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票。 2、“买入金额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 601318 中国平安 137,793,748.04 6.59  2 600894 广日股份 107,126,436.38 5.12  3 601166 兴业银行 91,282,064.00 4.37  4 002142 宁波银行 78,776,546.94 3.77  5 600967 北方创业 76,625,798.32 3.66  6 601218 吉鑫科技 61,660,156.17 2.95  7 000876 新希望 59,252,507.29 2.83  8 300157 恒泰艾普 58,063,634.40 2.78  9 002522 浙江众成 55,684,703.19 2.66  10 000732 泰禾集团 54,917,291.94 2.63  11 002309 中利科技 51,627,238.00 2.47  12 600887 伊利股份 50,731,503.00 2.43  13 600518 康美药业 48,751,676.38 2.33  14 601208 东材科技 46,694,025.61 2.23  15 002023 海特高新 44,194,418.42 2.11  16 300407 凯发电气 39,902,588.90 1.91  17 000024 招商地产 38,597,819.63 1.85  18 600104 上汽集团 34,652,522.57 1.66  19 600287 江苏舜天 34,277,949.71 1.64  20 600660 福耀玻璃 33,984,783.73 1.63  注:1、卖出主要指基金在二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票。 2、“卖出股票收入”按卖出成交总额,即成交单价乘以成交数量计算,不考虑相关交易费用。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 1,358,456,150.96  卖出股票收入(成交)总额 1,644,826,315.82  注:买入股票成本(成交)总额、卖出股票收入(成交)总额,均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 国家债券 587,711,970.80 18.68  2 央行票据 - -  3 金融债券 40,055,000.00 1.27   其中:政策性金融债 40,055,000.00 1.27  4 企业债券 - -  5 企业短期融资券 - -  6 中期票据 - -  7 可转债 - -  8 其他 - -  9 合计 627,766,970.80 19.95   期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 010303 03国债⑶ 3,816,970 382,842,091.00 12.17  2 010107 21国债⑺ 1,518,660 160,902,027.00 5.11  3 010213 02国债⒀ 239,890 23,873,852.80 0.76  4 140023 14附息国债23 200,000 20,094,000.00 0.64  5 110212 11国开12 200,000 19,980,000.00 0.64   期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期未持有贵金属投资。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与股指期货交易。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与国债期货交易。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 投资组合报告附注 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 621,455.08  2 应收证券清算款 33,135,099.36  3 应收股利 -  4 应收利息 6,182,455.18  5 应收申购款 -  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 39,939,009.62  期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明  1 002549 凯美特气 303,604,309.40 9.65 重大事项  2 002368 太极股份 229,907,598.43 7.31 重大事项  3 002522 浙江众成 106,560,000.00 3.39 重大事项  4 002309 中利科技 103,185,214.00 3.28 重大事项  5 000050 深天马A 88,057,250.10 2.80 非公开发行  投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项与合计项之间可能存在尾差。 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构    机构投资者 个人投资者    持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例  24,688 81,011.00 1,362,469,185.00 68.12% 637,530,815.00 31.88%   期末上市基金前十名持有人 序号 持有人名称 持有份额(份) 占上市总份额比例  1 泰康人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-019L-FH002深 268,926,214.00 13.45%  2 中国人寿再保险股份有限公司 143,169,346.00 7.16%  3 伦敦市投资管理有限公司——客户资金 135,893,900.00 6.79%  4 中国人寿保险股份有限公司 94,942,779.00 4.75%  5 中国平安人寿保险股份有限公司-分红-银保分红 57,000,126.00 2.85%  6 中信证券-华夏银行-中信证券贵宾定制1号集合资产管理计划 54,266,359.00 2.71%  7 阳光人寿保险股份有限公司-万能保险产品 52,920,564.00 2.65%  8 阳光财产保险股份有限公司-自有资金 50,799,144.00 2.54%  9 中国通用技术(集团)控股有限责任公司 49,129,175.00 2.46%  10 阳光人寿保险股份有限公司-分红保险产品 43,542,741.00 2.18%  注:上述本基金前十名持有人相关资料由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供。 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。  基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、报告期内基金管理人重大人事变动情况如下: 2015年3月21日,本基金管理人发布关于董事长(法定代表人)变更的公告,李文众先生任宝盈基金管理有限公司董事长(法定代表人),李文众先生基金行业任职资格核准文号为:证监许可(2015)409号。李建生女士退休,不再担任董事长(法定代表人)职务。截止至报告期末,基金管理人已完成办理法定代表人工商变更登记等相关手续。 2、报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。  涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。  基金投资策略的改变 报告期内,本基金管理人的基金投资策略遵循本基金《基金合同》中规定的投资策略,未发生显著改变。  为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内未发生改聘会计师事务所情况。  管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内,基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。  基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称  交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金  备注    成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例   申银万国 2 979,190,246.46 33.96% 866,484.95 33.57% -  中信万通证券 1 769,460,825.30 26.69% 700,517.23 27.14% -  长城证券 1 463,264,144.24 16.07% 409,942.01 15.88% -  长江证券 1 308,797,742.43 10.71% 277,989.87 10.77% -  国泰君安证券 2 175,856,331.78 6.10% 160,098.99 6.20% -  国信证券 1 124,994,853.32 4.34% 110,607.99 4.29% -  中金公司 1 61,620,224.20 2.14% 55,280.06 2.14% -  光大证券 1 - - - - -  中信建投 1 - - - - -  第一创业 1 - - - - -  兴业证券 1 - - - - -  海通证券 1 - - - - -  中投证券 1 - - - - -  财达证券 1 - - - - -  华泰证券 1 - - - - -  注:1、基金管理人选择使用基金专用交易席位的证券经营机构的选择标准为: (1)实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3亿元人民币。 (2)财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定。 (3)经营行为规范,最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。 (4)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求。 (5)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务。 (6)研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服务。 基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择,与被选择的券商签订证券交易席位租用协议。 2、席位变更情况 (Ⅰ)租用交易单元情况 本基金本报告期内无新增租用交易单元。 (Ⅱ)退租交易单元情况 本基金本报告期内无退租交易单元。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例  申银万国 - - - - - -  中信万通证券 199,681,369.47 22.42% 13,204,000,000.00 45.53% - -  长城证券 - - - - - -  长江证券 500,324,190.34 56.17% 6,242,000,000.00 21.52% - -  国泰君安证券 134,596,152.50 15.11% 6,882,000,000.00 23.73% - -  国信证券 - - - - - -  中金公司 56,104,238.10 6.30% 2,671,000,000.00 9.21% - -  光大证券 - - - - - -  中信建投 - - - - - -  第一创业 - - - - - -  兴业证券 - - - - - -  海通证券 - - - - - -  中投证券 - - - - - -  财达证券 - - - - - -  华泰证券 - - - - - -   宝盈基金管理有限公司 2015年8月27日

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